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公开募集。通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、短信、微信、博客、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。没有投资者适当性管理制度,向非合格投资者募集资金。保本保息。虚构或夸大投资项目,以投资标的大股东个人担保、投资标的关联机构担保等方式,承诺给予投资者保本、承诺给予投资者固定收益、承诺定期付息等。名基实贷。没有主动的风险管理,约定由基金管理人关联方、投资标的大股东或关联方溢价回购,从而达到变相从事放贷业务的目的。未到协会备案。以私募基金名义宣传、募集,但并未到基金业协会办理产品备案手续。
为增强全社会对金融消费者权益保护的关注度,向中小投资者宣传普及新《证券法》投资者保护相关内容,传递“长期投资、价值投资、理性投资”理念,同时落实证监会疫情防控工作部署,将线下投教活动搬到线上,在全景网的大力支持下,上海证监局与中证中小投资者服务中心拟共同举办“投保有道:3.15细说新证券法”投资者权益保护宣传活动。活动拟借助新型互联网技术,采用线上授课的形式,让中小投资者足不出户,享受一站式的资本市场权益宣传服务。活动旨在贯彻中国证监会党委关于宣传普及新《证券法》的指示精神,结合证监会和上海市关于疫情防控工作的相关要求,发挥示范引领作用,号召中小投资者认真学习新《证券法》,做知法守法用法的积极股东、理性金融消费者,促进形成“全面知权、积极行权、依法维权”的良好社会氛围。
关于科创板新股申购投资者服务热线问答(一)为进一步提升投资者服务工作的针对性,上交所近期开设了科创板“热线问答专栏”,不定期回应投资者通过上交所400-8888-400投资者服务热线提出的问题。本期即回应投资者科创板股票申购相关事宜。1.个人投资者参与科创板股票网上申购时,如何计算所持有的市值? 投资者参与科创板网上申购需满足以下几方面条件: 一是符合科创板投资者适当性条件,且已开通科创板股票交易权限; 二是符合关于持有市值的要求,即持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1万元)。关于投资者持有市值的计算,按照《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018年修订)》以下简称《实施细则》,以投资者为单位,按其T-2日(T日为发行公告确定的网上申购日,下同)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算;投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。 三是不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 2.如何根据持有市值计算网上投资者的可申购额度? 根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》,(以下简称《实施办法》),网上投资者根据其持......